光大证券补票

【然而，就在送票的时候，光大证券的一个募资计划也宣告“流产”】

8月16事件似乎只是光大证券麻烦的开始。刚刚缴纳了5.23亿元的巨额罚款，光大证券又因天风节能IPO造假收到一张罚单。

165438+10月22日晚间，光大证券发布公告称，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因公司对天风节能的首次公开发行及上市申请材料核查和财务自查不尽职，导致发行保荐书和财务自查核查报告存在虚假记载。

中国证监会拟决定:

1.对光大证券给予警告，没收其业务收入21.5万元，并处430万元罚款；

2.对涉案保荐代表人、水给予警告，分别处以30万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施。

“未能勤勉尽责”的处罚加重

天风节能于2012年4月12日向证监会提交了IPO申请文件，加入IPO队列。今年4月初，IPO财务专项检查经过抽查进入现场核查阶段，天风节能是第一阶段拟列入核查名单的30家公司之一。

4月18日，证监会派出的财务专项检查组对天风节能进行了初步调查，发现公司涉嫌虚增收入、虚增资产、无关联交易、关联交易未入账、财务自查报告提交IPO文件及虚假记载等问题。

天风节能公司聘请的三家中介机构——光大证券、大莲会计师事务所、北京景甜功成律师事务所也于6月14日被证监会立案调查，原因均为未勤勉尽责。光大证券不仅在上市阶段疏于辅导，在财务自查阶段也频频出错。业内普遍认为，受到这个处罚并不意外。不过，相关中介机构大莲会计师事务所和北京景甜功成律师事务所尚未公布处罚结果。

公告还称，公司及相关人员有权就行政处罚和市场禁入措施进行陈述、申辩和要求举行听证会。提出的事实、理由和证据经证监会审查成立的，予以采纳。

去年以来，证监会加大了对IPO中未勤勉尽责的中介机构及相关人员的处罚力度，今年对在审IPO公司的财务核查力度也是空前的。10 6月18日，证监会公布了涉及万福生科欺诈上市的平安证券处罚结果。因未勤勉尽责，平安证券被停牌三个月，罚款7665万元。对相关责任人员予以警告，并处以罚款；签字保护市场不进入。而平安证券的抗辩意见也被证监会驳回。

光大证券祸不单行。

自营业务造成了“8.16乌龙指”的浩劫。除了5.23亿元的巨额罚款外，光大证券4名内幕交易责任人被终身禁入证券市场和期货市场。相比之下，投行部收到的430万元的罚单似乎“可以接受”。然而，就在送票的时候，光大证券的一个募资计划也宣告“流产”。

116年10月16日，光大证券发布“非公开发行股票核准到期”公告，称光大证券未能在获得证监会非公开发行股票核准后6个月的有效期内完成非公开发行，该核准自动失效。

目前融资融券、协议回购等资本中介业务。发展迅速，成为券商盈利的主力点，资金需求越来越饥渴。本次定向增发无果，可能会对光大证券的创新业务布局产生影响。

中信建投研究员陶伟认为，证券行业创新后，净资本实力强的证券公司在类贷款业务上具有资金优势，未来将在做市交易中领先。因此，净资本规模和资金实力成为影响证券公司发展的关键因素。

有人认为光大证券定增失败与8月16事件后续民事赔偿压力“分不开”。由于机构投资者对公司前景悲观，事故频发导致不确定性增加，此轮私募无果而终。

2065438+2004年证券公司分类结果:光大证券连降七级。

今年参评的96家证券公司中，38家被评为A类，52家被评为B类，6家被评为C类..除了申银万国、国泰君安、银河证券、CICC等大型券商外，华福证券、CDB证券等一些小型券商被评为AA级。

变化最大的是光大证券，2013评级AA。因“8月16乌龙指”事件，光大证券评级由AA下调至c。

自营业务“解禁”

2013年“8月16”乌龙指导致的光大证券自营业务暂停，终于迎来了解禁的一天。光大证券7月9日晚间公告称，公司收到中国证监会通知，7月7日起解除对公司自营业务的限制，恢复受理公司新业务申请。

光大证券公告显示，公司于9日收到证监会《关于解除光大证券股份有限公司证券自营业务限制措施并恢复受理公司新业务申请的决定》。根据决定，光大证券经核查验收已基本完成整改，决定自2065438+2004年7月7日起解除对公司自营业务的限制措施，恢复受理公司新业务申请。至此，光大证券10月整改工作终于尘埃落定，业务资格全面恢复。

公开资料显示，光大证券因为去年乌龙指事件的曝光，受到了证监会的严厉处罚。一是于8月31日收到中国证监会《关于采取限制业务活动、停止审批新业务、责令整改、处罚相关责任人措施的决定书》2065438。随后，证监会开出史上最严罚单，对光大证券总裁等4名责任人予以警告，罚款60万元并终身禁入市场，停止光大证券从事证券自营业务，暂停新业务审批，没收光大证券违法所得8721万元，并处5倍罚款，共计5.23亿元。